一、项目名称：

某民营私募股权投资公司制度流程建设咨询项目

二、客户背景：

客户是专业投资机构，通过直接投资和旗下管理的各类投资基金为企业提供投融资支持，并为企业提供改制重组、兼并收购及上市筹划等投资银行服务。

三、客户关键问题：

业务增长与管理粗放的矛盾：业务初创期，主要靠高管拓展项目和维护客户，随着业务量增加，需要团队分工合作，业务拓展需要提高标准化水平。

业务深耕与分工不明确的矛盾：随着业务的逐步积累，公司制定了深耕行业和深耕客户的战略，需要公司业务人员按照行业进行专业化分工，以聚焦领域，加强专业化服务客户的能力。

团队扩张与知识传递的矛盾：随着公司人员规模的不断扩张，需要通过制度体系的建设将公司过往的成功经验进行很好的固化和传承，从而降低新人熟悉业务的时间成本。

四、正略咨询解决方案：

为协助客户解决“三大矛盾”，项目组通过三个方面，协助客户完成制度流程体系的完善与优化。

阶段一：搭建制度流程体系框架。 按照投资业务的价值链搭建制度流程体系框架，绘制投资业务流程全景图，形成制度流程目录。

阶段二：优化核心环节制度流程。分别从业务和职能两大模块开展。业务方面，按照投资业务“融投管退”主流程，参照优秀同业，对每个环节的细化流程进行设计，制定重点控制环节的操作标准，明确控制手段和方法等。职能方面，以服务支撑业务运营为导向，制定核心流程和制度。

阶段三：优化制度流程管理机制。制度《制度流程管理办法》，明确职责分工，编写规范、决策权限、日常维护等管理内容，将制度流程管理纳入规范化管理，确保制度流程建设工作长期有效运转。

五、项目效果：

经过本项目，客户搭建了既功能完善、又灵活高效的制度流程体系，并且具备了自我持续更新优化的机能；同时客户员工规范化经营的意识有显著增强，有力支撑了公司的业务扩张和风险控制；制定按行业划分的业务部门组织架构体系并协助落地；将过往成功经验固化在制度流程中，并设计了知识管理体系，有效保障了公司的知识积累与传递。